SEC vidtar åtgärder mot TradeSmart Software RIC Corporation


Securities and Exchange Commission (SEC) har väckt talan mot Derek J. Slattery och hans företag TradeSmart Software RIC Corporation. I ett klagomål som lämnats in till Nevada District Court hävdar tillsynsmyndigheten att de tilltalade ägnade sig åt ett erbjudandebedrägeri.

Från oktober 2018 till mars 2020 samlade Slattery och TradeSmart in över 1,8 miljoner dollar från så många som 300 investerare i USA, Europa, Asien och Australien genom ett bedrägligt erbjudande av värdepapper i form av “inlösenbara enheter” som påstås vara i en ” fast portfölj” som enbart består av Apple, Inc. aktieoptioner.

Slattery och Tradesmart hävdade felaktigt att TradeSmart använde specialiserad, proprietär programvara som han skapade för att handla Apple-optioner och generera en garanterad årlig avkastning på 30 % eller mer. Faktum är att de tilltalade inte handlade med Apple-optioner eller några andra värdepapper.

Slattery och TradeSmart förmådde investerare att investera genom att göra väsentligt falska och vilseledande påståenden och utelämnanden om bland annat att investerarnas intäkter skulle användas för att handla Apple-optioner och att investerare kunde ta ut vinster, sälja eller lösa in andelar eller “utbetala” och dra ut hela sin investering var 15-30:e dag.

I motsats till dessa framställningar förskingrade Slattery alla investerarmedel och använde dem för att betala sina levnadskostnader, för att utöva andra potentiellt olagliga “affärsaktiviteter” som kreditkortsbedrägerier och för att göra små Ponzi-liknande betalningar till investerare som begär uttag från deras konton .

SEC hävdar att de tilltalade genom sitt beteende brutit mot Section 17(a) i Securities Act och Section 10(b) i Exchange Act och regel 10b-5 därunder.

Genom denna åtgärd söker SEC permanenta förelägganden mot framtida överträdelser av Section 17(a) i Securities Act och Section 10(b) i Exchange Act och Regel 10b-5 därunder; disgorgement med fördomsintresse; och civilrättsliga påföljder mot alla åtalade.




Source link