SEC väckt åtal mot individer som är inblandade i pannrumsupplägg på 8 miljoner dollar


United States Securities and Exchange Commission (SEC) lämnade idag in ett klagomål mot Robert Lenard Booth, a/k/a Trevor Nicholas, Daniel T. Wellcome Jr., Michael D’Urso, Antonella Chiaramonte, Alyssa D’Urso och Jay Garnock . Dessa personer påstås vara inblandade i ett pannrumsupplägg på 8 miljoner dollar.

Enligt klagomålet, sett av FX News Group, från åtminstone april 2019 till december 2020, tvättade Michael D’Urso och Daniel T. Wellcome Jr. från Long Island, New York, mer än 8 miljoner dollar från minst 140 investerare som blivit lurade av utomeuropeiska pannrum, inklusive ett som drivs av Robert Booth.

Pannrummen lurade sina offer, av vilka många var äldre eller i pensionsåldern, genom att sälja falska investeringar som påstås handlas på amerikanska börser. Enbart Booths pannrum fick cirka 700 000 $ från minst 10 investerare.

Robert Lenard Booth, a/k/a Trevor Nicholas, 67 år, sitter för närvarande i husarrest i Brooklyn, New York. 2019 bytte Booth sitt juridiska namn från Trevor Nicholas till Robert Lenard Booth. Booth är inte registrerad hos kommissionen i någon egenskap.

Wellcome, som bodde i Filippinerna vid den tiden, fungerade som mellanhand mellan pannrummen och D’Urso, och orkestrerade förflyttningen och utbetalningen av medel. Offren, som bodde i både USA och utomlands, trodde att de investerade i börsnoterade företag och kopplade sina pengar till New York-skalföretag som D’Urso kontrollerade genom olika nominerade, inklusive hans dotter Alyssa D’Urso, hans fästmö Antonella Chiaramonte , och hans vän Jay Garnock.

När investerarnas pengar kom in, skummade D’Urso en del till sig själv, Wellcome och hans nominerade, och kopplade resten utomlands till pannrummen. Chiaramonte, Alyssa D’Urso och Garnock deltog i bedrägeriet genom att öppna bankkonton för skalbolagen och lura banker om deras verksamhet. De gav också D’Urso tillgång till konton online och fördelade pengar på D’Ursos ledning.

SEC hävdar att de tilltalade brutit mot bedrägeribekämpningsbestämmelserna i avsnitt 17(a) i Securities Act från 1933 (“Securities Act”). [15 U.S.C. § 77q(a)] och avsnitt 10(b) i Securities Exchange Action of 1934 (“Exchange Act”) [15 U.S.C. §78j(b)] och Regel 10b-5 därunder [17 C.F.R. §240.10b-5]. I andra hand bistod Chiaramonte, Alyssa D’Urso och Garnock också D’Ursos kränkningar.

Dessutom har Booth brutit mot och, såvida den inte begränsas och föreskrivs av domstolen, kan fortsätta att bryta mot mäklarregistreringsbestämmelserna i avsnitt 15(a) i Exchange Act [15 U.S.C. §78o(a)]och Wellcome och D’Urso hjälpte till och bistod Booths brott mot denna stadga.

Låt oss notera listan över relevanta enheter i det här fallet:

  • ATC Holdings and Transfer Corp. är ett New York-företag skapat i augusti 2019. Chiaramonte är den nominella ägaren till ATC Holdings. ATC Holdings är ett skalbolag. Det har inga anställda eller verksamhet.
  • BA Management Holdings Corp. är ett New York-företag skapat i juni 2020. Alyssa D’Urso är registrerad agent och nominell ägare till BA Management. BA Management är ett skalföretag. Det har inga anställda eller verksamhet.
  • Irvine Management Transfers and Holdings Corp. är ett New York-företag skapat i oktober 2019. Alyssa D’Urso är registrerad agent och nominell ägare till Irvine Management. Irvine Management är ett skalföretag. Det har inga anställda eller verksamhet.
  • DT Holdings Management Corp. är ett New York-företag skapat i augusti 2018. Garnock är den nominella ägaren till DT Holdings. DT Holdings är ett skalbolag. Det har inga anställda eller verksamhet.



Source link