SEC når förlikning med TheBull i fall av insiderhandelsbedrägeri

[ad_1]

Securities and Exchange Commission (SEC) är på väg att avsluta sitt ärende mot Apostolos Trovias, även känd som TheBull. Detta framgår av ett förlikningsavtalsbrev som tillsynsmyndigheten lämnade in till New York Southern District Court den 19 juli 2022.

Dokumentet, som ses av FX News Group, representerar en motion från SEC om godkännande av en föreslagen slutgiltig dom med Apostolos Trovias.

SEC inledde denna åtgärd mot Trovias, en grekisk medborgare, den 9 juli 2021, med påstående om brott mot Section 10(b) i Securities Exchange Act från 1934 och regel 10b-5 därunder i samband med Trovias plan för att sälja påstådd “insiderhandel”. tips” på Dark Web-marknadsplatser.

Såsom återspeglas i samtycket och den föreslagna slutgiltiga domen, kom SEC-personalen och Trovias överens om att lösa kommissionens anspråk genom att lägga in en slutgiltig dom som permanent ålägger Trovias från framtida överträdelser av avsnitt 10(b) och regel 10b-5 i Exchange Act, som samt att ålägga honom att driva någon webbplats som tillåter att erbjudande, försäljning eller köp av icke-offentlig information om emittenter av börsnoterade värdepapper och orderdisgorgement till ett belopp av 5 320 USD, plus förhandsavgörande ränta på detta på ett belopp av 1 382,49 USD, anses vara tillfredsställt. av det straffrättsliga förverkandebeslutet i den relaterade brottmålsåtgärden US v. Trovias.

Enligt SEC:s klagomål, från åtminstone december 2016 till början av 2021, engagerade sig Trovias – verksamma under pseudonymen “TheBull” – i ett bedrägligt system för att erbjuda och sälja så kallade “insiderhandelstips” på Dark Web-marknadsplatser till köpare som Trovias erbjöd en orättvis fördel för handel med värdepapper på de offentliga marknaderna.

Som påstods i klagomålet hävdade Trovias att informationen han sålde bestod av orderbokdata från ett värdepappersföretag som tillhandahållits Trovias av en anställd på företaget. Trovias påstås ha sålt dessa “tips” genom engångsförsäljning, såväl som vecko- och månadsprenumerationer. Trovias påstås ha sålt över 100 prenumerationer till investerare via Dark Web under programmets gång.

I klagomålet hävdas att Trovias, förutom information om orderboken, sålde resultatrapporterna för offentliggörande av börsnoterade företag. Klagomålet hävdar vidare att Trovias erkände för federala myndigheter att denna information var “känslig och ännu viktigare olaglig att använda eller dela.”


[ad_2]

Source link