SEC i förlikningssamtal med kvantanalytiker inblandad i 8,5 miljoner dollar front-running system


United States Securities and Exchange Commission (SEC) och kvantanalytiker Sergei Polevikov är engagerade i samtal om en möjlig lösning av den talan som tillsynsmyndigheten väckt. Detta framgår tydligt av de senaste domstolshandlingarna, sett av FX News Group.

I september tillkännagav SEC anklagelser mot Sergei Polevikov, som arbetade som kvantitativ analytiker på två framstående kapitalförvaltningsföretag, för att ha begått ett år långt framskridande system som genererade olagliga vinster på minst 8,5 miljoner dollar.

Enligt SEC:s klagomål hade Polevikov från åtminstone januari 2014 till oktober 2019 tillgång till icke-offentlig information i realtid om storleken och tidpunkten för sina arbetsgivares värdepappersordrar och affärer, och använde den informationen för att i hemlighet handla med, och före hans arbetsgivares yrken.

Som påstått köpte eller sålde Polevikov vid nästan 3 000 tillfällen en aktie på samma sida av marknaden som sina arbetsgivare innan hans arbetsgivare genomförde affärer i samma aktie för sina fondkunder. Polevikov skulle vanligtvis stänga sina positioner samma dag som han öppnade dem och dra fördel av prisrörelsen som orsakats av hans arbetsgivares stora affärer.

SEC hävdar att Polevikov dolt sitt bedrägliga system genom att utföra affärer på kontot till hans fru, Maryna Arystava, som använder ett annat efternamn.

Dokumenten som lämnades in till New Yorks södra distriktsdomstol den 9 december 2021 avslöjar att de tilltalade begär en 60-dagars förlängning av tidsfristen för att svara på klagomålet till den 18 februari 2022.

Den begärda förlängningen skulle göra det möjligt för parterna att fortsätta pågående diskussioner om en möjlig lösning av denna fråga. Detta är den andra begäran om att förlänga tiden för att svara på klagomålet. SEC har samtyckt till den begärda förlängningen.



Source link