Ungefär sex månader efter att USA: s värdepappers- och utbyteskommission (SEC) inlett en åtgärd mot Spot Option och dess ägare Malhaz Pinhas Patarkazishvili (Pini Peter) och Ran Amiran, söker tillsynsmyndigheten ett fallissemang mot de tilltalade.

Detta framgår av handlingar som lämnades in till Nevadas tingsrätt den 15 oktober 2021 och ses av FX News Group.

Fallet rör ett bedrägligt system på flera miljoner dollar som innefattar oregistrerade erbjudanden och försäljning av säkerhetsbaserade ”binära optioner” till detaljhandelsinvesterare i USA från minst april 2012 till augusti 2017. Systemet övervakades av Pini Peter och Ran Amiran genom ett företag som de ägde och kontrollerade kallades Spot Option, Ltd. (“Spot Option”) som nu kallas Spot Option Tech House, Ltd.

Genom vilseledande och bedrägliga handlingar sökte och nådde Spot Option tusentals investerare i USA, inklusive pensionärer, som handlade via sin plattform. Många av dessa investerare förlorade de flesta av sina pengar, inklusive i vissa fall hundratusentals dollar avsedda för pension. Spot Option och dess partners, å andra sidan, samlade in miljoner i vinster, säger regulatorn.

SEC anklagar Spot Option för brott mot registreringsbestämmelserna i avsnitt 5 (a) och 5 (c) i värdepapperslagen från 1933 (“värdepapperslagen”) [15 U.S.C. §§ 77e(a) and 77e(c)], bestämmelserna mot bedrägeri i 17 a § i värdepapperslagen [15 U.S.C. § 77q(a)]och bestämmelserna om bedrägeribekämpning i avsnitt 10 (b) i Securities Exchange Act från 1934 (“Exchange Act”) [15 U.S.C. §§ 78j(b)], och regel 10b-5 därunder [17 C.F.R. § 240.10b‒5].

Klagomålet säger att svarande Pini Peter och Amiran är ansvariga för brott mot avsnitt 5 i värdepapperslagen eftersom de var och en spelade en väsentlig roll i Spot Options erbjudanden och försäljning av binära optioner. Pini Peter och Amiran påstås också vara ansvariga för Spot Options brott mot börslagen eftersom de är kontrollerande personer i Spot Option enligt definitionen i Exchange Act.

Enligt motionen om standardinmatning har Pini Peter och Spot Option inte besvarat, vädjat eller på annat sätt besvarat SEC: s klagomål.

Baserat på att tjänsten slutförts via USA-baserad advokat senast den 18 juni 2021, svarade svar eller andra svar från svarande Pinhas Peter och Spot Option på Fed. R. Civ. S. 12 (a) (1) (A) (i) den 9 juli 2021. Från och med detta datum har varken domstolen eller SEC fått något svar eller annat regel 12 -svar från dessa svaranden på klagomålet.

Låt oss notera att expeditörens försummelse vanligtvis följs av en standarddom, som föreskriver straff, till exempel böter och avstängning.



Source link