Nadex förbjuder näringsidkare för att delta i manipulativt system


North American Derivatives Exchange, Inc. (Nadex), som snart kommer att få en ny ägare, har förbjudit Liang Zheng för att ha engagerat sig i ett manipulativt system för att lura Nadex Markets.

Den 7 augusti 2019 skickade efterlevnadsavdelningen ett kontoförfrågningsbrev till Liang Zheng och bad bland annat om allmän bakgrundsinformation, information om fondkällor och detaljer om hennes order och handelsaktivitet.

Efterlevnadsavdelningen erkänner att Zheng svarade på vissa förfrågningar och förfrågningar om information. Men efter flera uppföljningsförfrågningar svarade Zheng inte tillräckligt på förfrågningar om bland annat hennes bank- och handelsverksamhet.

Efterlevnadsavdelningen fann också att Zheng tillät en annan Nadex-medlem att finansiera hennes Nadex-konto genom att överföra pengar till hennes bankkonto som sedan överfördes till Nadex, vilket gav den andra medlemmen ett direkt ekonomiskt intresse i verksamheten och handeln på hennes Nadex-konto. Dessutom blev det uppenbart under loppet av denna undersökning att Zheng finansierade en annan Nadex-medlems handelskonto via banköverföringar, vilket resulterade i att hon hade ett direkt ekonomiskt intresse i verksamheten och handla på den andra medlemmens konto.

Vidare tillhandahöll Zheng vilseledande information till efterlevnadsavdelningen angående hennes kontakter med andra Nadex-medlemmar och finansieringskälla.

Under utredningens gång analyserade efterlevnadsavdelningen order- och handelsaktiviteten under hela livet av Zhengs Nadex-konto. Genom denna granskning upptäckte efterlevnadsavdelningen att Zheng ägnade sig åt eller försökte delta i ett manipulativt system för att lura Nadex-marknader i minst 12 binära optionskontrakt mellan 5 augusti 2019 och 21 augusti 2019.

Följaktligen drog efterlevnadsavdelningen slutsatsen att Zheng brutit mot Exchange Regel 5.19(k) när hon lämnade falsk och/eller ofullständig information relaterad till hennes kopplingar till andra Nadex-medlemmar och finansieringskälla. Dessutom har efterlevnadsavdelningen dragit slutsatsen att Zheng brutit mot medlemsbekräftelser och auktoriseringar, avsnitt (h) i Nadex-medlemskapsavtalet och utbytesregel 3.3(a) genom att inte samarbeta fullt ut med denna utredning.

Dessutom bröt Zheng mot Nadex-medlemsavtalet, avsnittet om medlemsrepresentationer (d), när hon tillät en annan Nadex-medlem att ha ett direkt ekonomiskt intresse av aktiviteten och handeln på hennes Nadex-konto. Dessutom drog Nadex Compliance slutsatsen att Zheng bröt mot Nadex Regel 3.1(f) när hon använde en annan Nadex-medlems konto som ett andra konto på Nadex som handlades till hennes fördel.

Slutligen var Zhengs manipulativa aktivitet till nackdel för andra marknadsaktörer. Att engagera sig i eller försöka ägna sig åt beteende och praxis som är manipulativt och oförenligt med rättvisa och rättvisa handelsprinciper och som utgör en risk för börsen, dess medlemmar och/eller allmänheten, strider mot Nadex regler 5.19(h) 5,19(i), 5,19(n) och 5,19



Source link