Domstolen beordrar individer som är inblandade i Alistas ädelmetallprojekt att betala över 1,6 miljoner dollar


Commodity Futures Trading Commission (CFTC) tillkännagav idag att den amerikanska distriktsdomstolen i Floridas mellandistrikt utfärdade samtyckesorder den 1 mars för permanenta förelägganden, monetära sanktioner och rättvis lättnad mot Marvin W. Courson III och Christopher A. Kertatos.

Tidigare hade USA:s distriktsdomstol i Floridas mellandistrikt meddelat två andra parter i målet, The Alista Group, LLC (Alista) i Orlando, Florida, och Luis M. Pineda Palacios, a/k/ en Luis Pineda från Orlando, Florida.

Domstolen utdömde böter och påföljder på totalt mer än 1,6 miljoner USD, som inkluderar en civil penningavgift på 560 152,60 USD samt separat kundrestitution på 560 152,60 USD på Courson och en civil penningavgift på 274 988 USD samt separat kundrestitution på 274 988 USD på Kertatos. Beställningarna inför också permanenta handels- och registreringsförbud och ett permanent föreläggande som förbjuder de tilltalade från ytterligare överträdelser av Commodity Exchange Act (CEA) och CFTC-reglerna, enligt anklagelserna. Besluten löser CFTC:s verkställighetsmål som lämnades in den 16 juli 2020.

Enligt ordern, från juli 2016 till ungefär januari 2018, lurade Courson och Kertatos kunder som hade för avsikt att delta i olagliga råvarutransaktioner utanför börsen som involverade ädelmetaller genom att förskingra deras medel för att spekulera i ädelmetaller för Alistas egen räkning; betalade Alistas affärskostnader; och gjorde Ponzi-liknande betalningar till kunder som försökte ta ut några av sina påstådda innehav.

Vid alla tidpunkter under Alistas verksamhet hade Courson kontroll över sina olika bankkonton, affärsverksamhet och anställningsbeslut.

Dessutom lurade Kertatos individuellt några av Alistas kunder genom att använda individuella och/eller företagsbankkonton under hans personliga kontroll för att acceptera Alistas kundmedel. Han förskingrade sedan dessa medel för att betala för personliga och andra utgifter som inte var relaterade till transaktioner med ädelmetaller på uppdrag av Alistas kunder.

CFTC varnar för att order som kräver återbetalning av medel till offren kanske inte kommer att resultera i återvinning av förlorade pengar på grund av att gärningsmännen kanske inte har tillräckliga medel eller tillgångar.



Source link