DOJ strävar efter att stanna vid CFTC:s åtgärder mot Infinity Q-grundaren


Justitiedepartementet (DOJ) försöker ingripa och vilandeförklara en talan som väckts av Commodity Futures Trading Commission (CFTC) mot James Velissaris, grundare av Infinity Q Capital Management, LLC. Detta framgår av dokument som lämnats in till New Yorks södra distriktsdomstol och som har setts av FX News Group.

Regeringen beslutar att ingripa i CFTC Civil Action, i enlighet med Regel 24 i Federal Rules of Civil Procedure, och att stanna CFTC Civil Action-ärendet i sin helhet tills rättegången eller annan disposition i det parallella brottmålsfallet avslutats.

Svaranden samtycker till den föreslagna vistelsen och CFTC tar ingen ställning.

Detta fall och det parallella brottmålet uppstår ur samma bakomliggande händelser. Den 17 februari 2022 upphävdes åtalet mot Velissaris och den tilltalade överlämnade sig till FBI. Brottmålet är planerat till rättegång i november 2022. Även den 17 februari 2022 lämnade CFTC och Securities and Exchange Commission (SEC) in klagomål i parallella civilrättsliga förfaranden mot Velissaris, inklusive CFTC Civil Action.

Som påstås i både brottmålet och CFTC Civil Action, från åtminstone 2018 till och med 2021, deltog Velissaris i ett system för att lura investerare i två investeringsfonder som förvaltas av Infinity Q Capital Management LLC. Både brottmålet och CFTC Civil Action hävdar att Velissaris på konstgjord väg blåste upp värdet på OTC-derivatpositioner som innehas av Infinity Q:s investeringsfonder för att få fonderna att verka mer framgångsrika än de var, och öka hans ersättning i form av förvaltnings- och resultatarvoden.

Fallen hävdar också att Velissaris gjort falska och vilseledande uttalanden till investerare angående oberoendet i processen för att värdera OTC-derivatpositioner. Båda fallen anklagar att Velissaris utförde sitt system genom att bland annat mata in falska termer i prissättningsmodeller som används för att värdera OTC-derivatpositionerna och ändra modellernas underliggande datorkod.

Båda fallen hävdar också att Velissaris försökt dölja sitt bedrägeri genom att bland annat tillhandahålla förfalskade term sheets till Infinity Q:s revisorer och skapa andra påhittade dokument.

Regeringen hävdar att dess begäran om att ingripa och om att CFTC:s civilrättsliga talan helt ska vila, med svarandens samtycke, bör beviljas. Om det här fallet skulle fortsätta skulle det finnas en risk för betydande inblandning i brottmålet och upptäckten skulle sannolikt fortsätta på ett ensidigt sätt. En fullständig vistelse skulle skada ingen part i CFTC:s civila talan; skulle förhindra att viktiga lagstadgade begränsningar av brottslig upptäckt kringgås. och skulle bevara domstolens resurser eftersom många av de frågor som presenteras av CFTC Civil Action kan lösas i brottmålet.



Source link