CySEC stänger av CIF-licensen för FXGM-föräldern Depaho Ltd.


Cyperns värdepappers- och utbyteskommission (CySEC) tillkännagav idag att auktoriseringen från Cyperns investeringsföretag Depaho Ltd, moderbolaget för FX-mäklaren FXGM, är helt avbruten.

Tillsynsmyndigheten förklarar att det finns misstankar om Depahos påstådda brott mot:

  1. Artikel 5.1 i lagen om investeringstjänster och aktiviteter och reglerade marknader från 2017 (” lagen ”), eftersom företaget verkar tillhandahålla investeringstjänster för investeringsrådgivning, som ett vanligt yrke, utan att CySEC har beviljat föregående tillstånd. .
  2. Artikel 22.1 i lagen, eftersom företaget inte verkar uppfylla villkoren för auktorisation i artiklarna 17.2 och 6.6 i lagen, avseende de organisatoriska kraven.
  3. Artikel 24.1 i lagen eftersom företaget inte verkar vidta alla rimliga åtgärder för att identifiera och förhindra eller hantera intressekonflikter mellan sig själv, inklusive dess chefer, anställda och bundna ombud, eller någon person som är direkt eller indirekt kopplad till det genom kontroll och dess kunder.
  4. Artikel 25.1 i lagen eftersom företaget inte verkar agera ärligt, rättvist och professionellt när de tillhandahåller investeringstjänster till kunder, i enlighet med sina kunders bästa.
  5. Artikel 25.2 bi lagen eftersom företaget inte verkar förstå de finansiella instrument som det erbjuder eller rekommenderar, och inte heller bedöma om de finansiella instrumenten är förenliga med behoven hos de kunder som det tillhandahåller investeringstjänster och gör verkar inte säkerställa att finansiella instrument endast erbjuds eller rekommenderas när detta är i kundens intresse.
  6. Artikel 25.3 (a) i lagen, eftersom företaget inte verkar ge information, inklusive marknadsföringskommunikation, till sina kunder eller potentiella kunder som är rättvis, tydlig och inte vilseledande.
  7. Artikel 25.4 ai lagen, eftersom företaget inte verkar ge lämplig information till kunder eller potentiella kunder i god tid.
  8. Artikel 25.5 i lagen eftersom företaget inte verkar tillhandahålla den information som avses i artikel 25.4 i lagen i en begriplig form, så att kunderna rimligt kan förstå arten och riskerna med investeringen tjänster och av den specifika typ av finansiellt instrument som erbjuds och följaktligen att fatta investeringsbeslut på en informerad basis.
  9. Artikel 26.1 i lagen, eftersom företaget inte verkar säkerställa att fysiska personer som ger information om finansiella instrument, investeringar eller tilläggstjänster till kunder på företagets vägnar, har nödvändig kunskap och kompetens för att uppfylla sina skyldigheter enligt artiklar 25 och 26 i lagen.
  10. Artikel 26.3 ai lagen, eftersom företaget, när det tillhandahåller andra investeringstjänster än de som avses i artikel 26.2, inte ber kunden att lämna information om den personens kunskap och erfarenhet, så att för att göra det möjligt för företaget att bedöma om investeringstjänsten eller den planerade produkten är lämplig för kunden.
  11. Artikel 36 (10) i lagen eftersom företaget inte verkar ha gett CySEC ett skriftligt meddelande om ändringen av den information som är relevant för dess filial i Spanien.
  12. Artikel 42 i förordning (EU) nr. 600/2014 eftersom företaget inte verkar uppfylla punkterna 4 (1) (d) och (5) i direktiv DI87-05.

CySEC konstaterar att Depaho inte verkar ha lämnat tillräcklig information om de korrigerande åtgärder som vidtagits och / eller inte har vidtagit adekvata korrigerande åtgärder för att nå den lösning som uppnåtts med CySEC, liksom resultaten av utredningen som utförs av Spain Comision Nacional del Mercado de Valores (“CNMV”) vid företagets filial i Spanien, angående företagets verksamhet på den marknaden, eftersom de ovan nämnda påstådda överträdelserna orsakar oro och risk för skyddet av företagets kunder och / eller utgör ett hot till ordnad drift och integritet på marknaden.

Inom två veckor måste Depaho vidta nödvändiga åtgärder för att följa ovannämnda bestämmelser.

Företaget får:

  • Slutföra alla sina egna transaktioner och de av sina kunder som ligger före den, i enlighet med kundens instruktioner.
  • Returnera alla medel och finansiella instrument som kan hänföras till dess kunder.



Source link