Cyperns Securities and Exchange Commission (CySEC) meddelade idag en förlängning av avstängningen av tillståndet för Depaho Ltd.

Som FX News Group har rapporterat, upphörde tillståndet från Cyprus Investment Firm (CIF) för Depaho Ltd, moderbolaget till FXGM, i juli 2021.

Då förklarar tillsynsmyndigheten att det finns misstankar om Depahos påstådda kränkningar av:

  • Artikel 5.1 i lagen om investeringstjänster och verksamheter och reglerade marknader från 2017 (‘lagen’), eftersom företaget verkar tillhandahålla investeringstjänster som investeringsrådgivning, som ett vanligt yrke, utan att CySEC har beviljat förhandstillstånd. .
  • Artikel 22.1 i lagen, eftersom företaget inte alltid följer de villkor för auktorisation som fastställs i artikel 17.2 och 17.6 i lagen, angående de organisatoriska kraven.
  • Artikel 24.1 i lagen eftersom företaget inte verkar vidta alla rimliga åtgärder för att identifiera och förebygga eller hantera intressekonflikter mellan sig, inklusive dess chefer, anställda och bundna ombud, eller någon person som är direkt eller indirekt kopplad till den. genom kontroll och dess kunder.
  • Artikel 25.1 i lagen eftersom företaget inte verkar agera ärligt, rättvist och professionellt när det tillhandahåller investeringstjänster till kunder, i enlighet med sina kunders bästa.
  • Artikel 25.2 b i lagen eftersom företaget inte verkar förstå de finansiella instrument som det erbjuder eller rekommenderar, inte heller att bedöma de finansiella instrumentens kompatibilitet med behoven hos de kunder som det tillhandahåller investeringstjänster till och gör verkar inte säkerställa att finansiella instrument erbjuds eller rekommenderas endast när detta är i kundens intresse.
  • Artikel 25.3 a i lagen eftersom företaget inte verkar ge information, inklusive marknadsföringskommunikation, till sina kunder eller potentiella kunder som är rättvis, tydlig och inte vilseledande.
  • Artikel 25.4 ai lagen eftersom företaget inte verkar ge lämplig information till kunder eller potentiella kunder i god tid.
  • Artikel 25.5 i lagen eftersom företaget inte verkar ge den information som avses i artikel 25.4 i lagen, i en begriplig form, så att kunderna rimligen kan förstå investeringens art och risker tjänsten och den specifika typen av finansiellt instrument som erbjuds och följaktligen att fatta investeringsbeslut på en informerad grund.
  • Artikel 26.1 i lagen eftersom företaget inte verkar säkerställa att fysiska personer som ger information om finansiella instrument, investeringar eller tilläggstjänster, till kunder på företagets vägnar, har den nödvändiga kunskapen och kompetensen för att uppfylla sina skyldigheter enligt artiklar 25 och 26 i lagen.
  • Artikel 26.3 a i lagen som bolag, när det tillhandahåller andra investeringstjänster än de som avses i artikel 26.2, verkar inte be kunden att lämna information om den personens kunskap och erfarenhet, så som att göra det möjligt för företaget att bedöma om investeringstjänsten eller den planerade produkten är lämplig för kunden.
  • Artikel 36 (10) i lagen eftersom företaget inte verkar ha meddelat CySEC skriftligt meddelandet om ändringen av informationen som är relevant för dess filial i Spanien.
  • Artikel 42 i förordning (EU) nr. 600/2014 eftersom företaget inte verkar följa punkterna 4.1 (d) och (5) i direktiv DI87-05.

Idag sa CySEC att avstängningen av CIF -auktorisationen för Depaho Ltd förlängs ytterligare och att företaget tillåts nu fram till slutet av september 2021 att vidta nödvändiga åtgärder för att följa relevanta bestämmelser i Investment Services and Activities and Regulated Markets Law från 2017 och förordning (EU) nr. 600/2014.

Medan avstängningen av auktorisationen är i kraft är företaget inte tillåtet att:

  • Tillhandahålla/genomföra investeringstjänster/aktiviteter.
  • Gå in i en affärstransaktion med någon person och acceptera alla nya klienter.
  • Annonsera sig som en leverantör av investeringstjänster.

Företaget, förutsatt att detta överensstämmer med sina befintliga kunders önskemål, kan fortsätta med att slutföra alla sina egna och sina kunders transaktioner i enlighet med kundens instruktioner. Depaho får också återlämna alla medel och finansiella instrument som kan hänföras till sina kunder.



Source link