CME Group har publicerat ett meddelande om disciplinära åtgärder mot Banca Patrimoni Sella & C. SpA.

I enlighet med ett förlikningserbjudande kommer Banca Patrimoni Sella att få betala en böter på $ 35 000.

I enlighet med erbjudandet om uppgörelse där Banca Patrimoni Sella & C. SpA varken erkände eller förnekade de regelöverträdelser som straffet grundas på.

En panel från CME Business Conduct Committee fann att den 10 juni 2019 och den 16 december 2019 handlade Banca Sella -handlare köp- och säljorder i december 2019 Euro/US Dollar 1180 Call och May 2020 Euro/US Dollar 1130 Call options på terminsmarknader som matchade mot varandra för konton med gemensamt förmånligt ägande. Banca Patrimoni Sella -handlare skrev in de motsatta orderna att överföra positioner mellan konton som innehas av sina kunder.

Banca Patrimoni Sella visste eller rimligen borde ha vetat att syftet med beställningarna var att undvika att ta en god tro marknadsposition utsatt för marknadsrisk.

Dessutom fann panelen att Banca Patrimoni Sella underlåtit att noggrant övervaka sina anställda genom att inte ordentligt ge råd och utbilda dem om utbytesregler som rör tvätt.

Panelen drog slutsatsen att Banca Patrimoni Sella därigenom bröt mot CME -reglerna 534 och 432.W.

Överträdelser av CME -REGEL:

  • Regel 534 Tvätthandel förbjuden

Ingen person får lägga eller acceptera köp- och säljorder i samma produkt och utgångsmånad, och, för en sälj- eller köpoption, samma lösenpris, där personen vet eller rimligen borde veta att syftet med beställningarna är att undvika att ta en trovärdig marknadsposition utsatt för marknadsrisk (transaktioner som vanligen är kända eller kallas tvätthandel eller tvättförsäljning). Köp- och säljorder för olika konton med gemensamt förmånligt ägande som är upptagna i avsikt att negera marknadsrisk eller priskonkurrens ska också anses bryta mot förbudet mot tvättaffärer. Dessutom ska ingen person medvetet verkställa eller tillgodose utförandet av sådana order direkt eller indirekt.

  • Artikel 432 Allmänna brott

Det ska vara ett brott:

W. för att någon part ska underlåta att noggrant övervaka sina anställda och ombud i sin affärsverksamhet som rör börsen.

Ikraftträdandedatum för disciplinanmälan är den 2 september 2021.



Source link