CFTC inleder avvecklingssamtal med chef för SEI Equity Investments

[ad_1]

United States Commodity Futures Trading Commission (CFTC) är nära att avsluta sitt mål mot David Seibert, individen bakom ett bedrägligt investeringssystem som verkar under namn som SEI Equity Investments och Great American Funding LLC.

Enligt den senaste statusrapporten som CFTC lämnade in vid Texas Western District Court är tillsynsmyndigheten på väg att inleda förlikningssamtal med svaranden.

Låt oss komma ihåg att CFTC i september 2020 väckte en civilrättslig verkställighetsåtgärd som debiterade David Seibert, en bosatt i Lakeway, Texas, med bedrägligt uppmanande till och missbruk av mer än 8,3 miljoner dollar av deltagarnas medel som han förlorade i icke avslöjad handel med råvaruintressen.

Seibert har gått med på att domstolen konstaterar att det finns ett ansvar om att han bryter mot lagen om råvarubörser genom att missbruka medel för deltagande i råvarupool och genom att ge felaktiga uppgifter till deltagarna om användningen av deras medel. I samtyckeordern som utfärdades i september 2020 gick Seibert med på att betala full återbetalning till bedragna deltagare till ett belopp som ska fastställas senare.

Den 3 juni 2021 inlämnade justitieministeriet (DOJ) ett brott mot Seibert. Den 28 juni 2021 godtog denna domstol Seiberts anklagelse om skyldighet till två brott, Wire Fraud and Money, Laundering. Domen i så fall har fastställts till 5 november 2021.

Även om parterna i CFTC-fallet hade kommit överens om att skjuta upp diskussioner som syftar till att lösa skadestånd i det civila ärendet tills något straffrättsligt mål har lösts helt, antyder denna utveckling i brottmål att en civilrättslig lösning nu kan vara möjlig. Seiberts skyldig grund innehöll faktiska upptäckter och en specifikation av hur stor återbetalning skulden till offren. Parterna i det civila målet har gått med på att nu inleda förlikningsdiskussioner.

CFTC utvecklar ett förlikningsförslag som snart kommer att delas med Seiberts råd och kommer att rapportera till domstolen om hur förhandlingarna fortskrider när den skickar in nästa statusrapport senast den 15 oktober 2021, om inte tidigare.

[ad_2]

Source link