CFTC erhåller domstolsbeslut på 5 miljoner USD i straff mot individer bakom Maverick


Commodity Futures Trading Commission (CFTC) tillkännagav idag att den amerikanska distriktsdomstolen för Middle District of Tennessee har utfärdat en summarisk dom om permanenta föreläggande, monetära sanktioner och skälig lättnad mot Rodney Scott Phelps, tidigare från Tennessee.

Tidigare har USA:s distriktsdomstol i Middle District of Tennessee meddelat tre andra parter i målet, Jason T. Castenir från Kentucky och Maverick Asset Management i Tennessee.

Den summariska domen och tredskodomen ålägger civila penningrättsliga påföljder och restitution på totalt mer än 5 miljoner dollar. Detta inkluderar ett civilt straff på 420 000 $ mot Phelps och ett civilt straff på 2 461 301 $, gemensamt, mot Castenir och Maverick. Beställningarna kräver också att Maverick och Castenir betalar 1 172 800 USD i restitution och Phelps måste också betala 1 172 800 USD i restitution till lurade kunder.

Slutligen utsätter Besluten Svarande för permanenta handels- och registreringsförbud och ett permanent föreläggande från ytterligare överträdelser av Commodity Exchange Act (CEA) och CFTC-reglerna, enligt anklagelserna.

Den summariska domen fann att Phelps och Castenir bildade Maverick, som drev en handelspool för råvaror. Under 2013 begärde Maverick mer än 1,2 miljoner dollar i medel från investerare.

Förfrågningarna förstärktes av falskt material som hävdade att Phelps hade en lång historia av att framgångsrikt investera i råvaruhandelsmarknader. Uppmaningarna försäkrade också falskt investerare att deras risk skulle vara “begränsad” och att de kunde förvänta sig “garanterad avkastning” på mer än 100 % per år. De lovade investerare att deras pengar skulle investeras i råvaruhandelsmarknader med målet att tjäna betydande avkastning.

Enligt den summariska domen använde Phelps och Castenir faktiskt mindre än 400 000 USD av de investerade medlen för handel. De återstående investerarnas medel förskingrades. Nästan alla medel som användes för råvaruhandel gick förlorade i olönsamma affärer. Ändå, under hela 2013, och trots förlusterna, skickade Phelps, Castenir och Maverick till investerare falska kontoutdrag som visade att deras investeringar gav anmärkningsvärt höga vinster.

Under hela investeringsverksamheten registrerade sig Phelps aldrig hos CFTC som en råvaruhandlare, trots att han och Maverik ägnade sig åt många reglerade aktiviteter.



Source link