Commodity Futures Trading Commission (CFTC) tillkännagav idag att de har lämnat in en civil verkställighetsåtgärd i USA:s distriktsdomstol för södra distriktet i Texas mot Peter Miller, bosatt i San Juan, Puerto Rico, och hans företag Omerta Capital LLC.

I klagomålet åtalas de tilltalade för att ha tagit emot tippad konfidentiell information om blockhandelsorder som tillhör ett energibolag från en näringsidkare på det bolaget, och i sin tur handla på grundval av denna information, inklusive ingående av fiktiva blockhandel med naturgas utan armslängds avstånd. terminer på grundval av denna information, i strid med Commodity Exchange Act (CEA) och CFTC-bestämmelser.

Enligt klagomålet fick Miller från augusti 2015 till december 2018 information om blockhandelsorder som avslöjades av en näringsidkare anställd av ett energibolag i strid med dennes förtroende- och förtroendeplikt gentemot sin arbetsgivare.

Denna handlare avslöjade denna information till en av två energimäklare, som i sin tur vidarebefordrade denna information till Miller. Miller, genom Omerta, handlade på basis av denna information av (1) ingå fiktiva blockaffärer på icke-armslängds avstånd i finansiellt reglerade naturgasterminskontrakt med energibolaget och (2) ingå affärer som involverar fysiskt levererade naturgasterminer för samma kvantitet och kontraktsmånad.

Miller handlade på detta sätt som en del av en spreadhandelsstrategi där han försökte dra nytta av den relativa rörelsen i priserna på de två naturgasterminskontrakten. Genom att handla på basis av energibolagets information kunde Miller få fördelaktiga priser för sina blockaffärer och sekvensera sin handel med de två kontrakten på ett sätt som maximerade hans förmåga att tjäna pengar genom denna strategi.

Totalt genererade Miller över 1,5 miljoner dollar i handelsvinster genom att handla på detta sätt. Miller delade en del av dessa vinster med både energibolagshandlaren och mäklaren som var inblandad i systemet.

CFTC eftersträvar civila monetära påföljder, urholkning, restitution, registrerings- och handelsförbud och ett permanent föreläggande mot ytterligare överträdelser av CEA- och CFTC-reglerna.



Source link