Cboe bötfäller Goldman Sachs för brott mot registreringskraven


Cboe Exchange Inc har lagt ut ett meddelande om disciplinära åtgärder angående Goldman Sachs.

Goldman har skickat in Letter of Consent i syfte att föreslå en lösning av de påstådda regelöverträdelserna. Företaget varken erkänner eller förnekar att överträdelser av börsreglerna har begåtts.

Denna fråga härrörde från en undersökning 2019 av företaget som genomfördes av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Department of Market Regulation på uppdrag av Cboe och andra optionsbörser. Granskningen granskade bland annat Goldmans överensstämmelse med kraven i regel 17a-3 i Securities Exchange Act från 1934, med ändringar och Cboe-registreringsregler, samt tillhörande tillsyn, från januari 2017 till december 2020.

Från januari 2017 till december 2020 misslyckades Goldmans personal som ansvarade för att granska optionsorderbiljetter för order manuellt mottagna och inmatade av relevanta handelsdiskar att verifiera att dessa biljetter inkluderade korrekt registrering av tidpunkten då orderna överfördes till optionsbörser.

Företaget hade inga automatiserade system eller undantagsrapporter som rimligen var utformade för att verifiera att handlare och/eller dess orderhanteringssystem korrekt registrerade överföringstider för optioner efter behov eller att tillsynsmyndigheterna på lämpligt sätt granskade orderbiljetterna för att upptäcka fall då överföringstiden utelämnades eller felaktigt registrerat.

Dessa handlingar, praxis och beteende utgör överträdelser av Cboe-reglerna 4.24 och 8.16 av Goldman, under deras respektive tillämplighetsdatum, genom att Goldman misslyckades med att upprätta, upprätthålla och upprätthålla ett övervakningssystem som rimligen är utformat för att följa de federala värdepappersbestämmelserna om registrering. lagar och Cboe-regler som kräver korrekt dokumentation av överföringstider för optioner.

Cboe noterar att företaget inte har någon tidigare relevant disciplinär historia som är specifikt relaterad till dess tillsynsgranskning av manuella optioner.

I ljuset av de påstådda regelöverträdelserna samtycker företaget till att följande sanktioner införs:

  • En kritik; och
  • Böter på 5 000 dollar.

Det disciplinära meddelandet börjar gälla den 14 april 2022.





Source link