BitMEX-grundarna Hayes, Delo och Reed bötfällde 30 miljoner dollar för olaglig kryptoplattform


USA:s regulator för derivatmarknaden The Commodity Futures Trading Commission (CFTC) har meddelat att den amerikanska distriktsdomstolen i New Yorks södra distrikt har gett samtyckesbeställningar mot de tre medgrundarna av BitMEX-plattformen för kryptovalutaderivat: Arthur Hayes, Benjamin Delo och Samuel Reed. De tre medgrundarna är skyldiga att betala sammanlagt 30 miljoner dollar civila straffavgifter för sina handlingar. Beställningarna kräver att var och en betalar en civil penningavgift på 10 miljoner dollar, och ålägger även Hayes, Delo och Reed från ytterligare överträdelser av Commodity Exchange Act (CEA) och CFTC-reglerna, enligt anklagelserna.

“När marknaderna för digitala tillgångar växer globalt, fortsätter kommissionen att aktivt använda sin befintliga tillsynsmyndighet inom råvaruområdet för digitala tillgångar för att skydda kunder och säkerställa att dessa framväxande marknader är fria från bedrägerier och manipulation”, säger ordförande Rostin Behnam. “Detta är ytterligare ett exempel på att kommissionen vidtar beslutsamma åtgärder där det är lämpligt för att säkerställa att plattformar för handel med digitala tillgångarderivat följer Commodity Exchange Act och kommissionens förordningar.”

Tillförordnad verkställighetsdirektör Gretchen Lowe tillade,

“Personer som kontrollerar handelsplattformar för kryptovalutaderivat som bedriver verksamhet i USA måste se till att deras plattform följer tillämpliga federala råvarulagar, inklusive CFTC-registrering och regulatoriska krav såsom Know-Your-Customer och Anti-Money Laundering-regler.”

Beställningarna härrör från ett CFTC-klagomål som lämnades in i oktober 2020 mot de enheter som driver BitMEX-handelsplattformen och deras tre grundare. Klagomålet anklagade enheterna och deras grundare för att driva BitMEX-plattformen samtidigt som de utför betydande aspekter av BitMEX:s verksamhet från USA, och olagligt acceptera order och pengar från amerikanska kunder för att handla kryptovalutor, inklusive derivat på bitcoin, eter och litecoin. CFTC löste åtgärden mot BitMEX-enheterna genom en samtyckesorder som ingicks den 10 augusti 2021, som innehöll en civil penningavgift på 100 miljoner USD och förelägganden mot framtida överträdelser av CEA- och CFTC-reglerna.

Fall bakgrund

Samtyckesbeställningarna visar att från åtminstone november 2014 till och med 1 oktober 2020 kontrollerade Hayes, Delo och Reed var och en av BiMEX och är ansvariga för BitMEX:s brott mot CEA- och CFTC-reglerna, enligt anklagelserna, eftersom medgrundarna misslyckades med att implementera och genomdriva effektiva kontroller för att förhindra eller upptäcka BitMEX:s olagliga beteende. BitMEX:s överträdelser, som återfinns i domstolens beslut den 10 augusti 2021, inkluderar driften av en anläggning för att handla eller bearbeta swappar utan att ha CFTC-godkännande för att fungera som en utpekad kontraktsmarknad (DCM) eller en Swap Execution Facility (SEF). Dessutom fungerade BitMEX som en Futures Commission Merchant (FCM) utan CFTC-registrering, misslyckades med att implementera ett kundinformationsprogram (CIP) och Know-Your-Customer (KYC) procedurer, och misslyckades med att implementera en adekvat anti-penningtvätt (AML) ) program.

Parallell brottslighet

Samtidigt som CFTC-klagomålet lämnades in, åtalade den amerikanska åklagarmyndigheten för New Yorks södra distrikt Hayes, Delo, Reed och en annan person anklagade för att avsiktligt ha orsakat BitMEX att bryta mot Bank Secrecy Act och konspiration för att begå samma brott. . Hayes, Delo och Reed har erkänt skyldiga till Count One av anklagelserna mot dem och är planerade att dömas inom de kommande veckorna.

CFTC uppmanar starkt allmänheten att verifiera ett företags registrering hos CFTC innan de anslår medel. Om en kund är oregistrerad bör den vara försiktig med att tillhandahålla pengar till den enheten. Ett företags registreringsstatus kan hittas med hjälp av NFA BASIC.

Kunder kan rapportera misstänkta aktiviteter eller information, såsom eventuella brott mot råvaruhandelslagar, till Division of Enforcement via en avgiftsfri hotline 866-FON-CFTC (866-366-2382) eller lämna in ett tips eller klagomål online eller kontakta CFTC Whistleblower Office på whistleblower.gov. Whistleblowers är berättigade att få mellan 10 och 30 procent av de monetära sanktionerna som samlas in som betalas från CFTC Customer Protection Fund finansierade genom monetära sanktioner som betalas till CFTC av överträdare av CEA.




Source link