ASIC drar in licensen för Dixon Advisory


Australian Securities and Investments Commission (ASIC) tillkännagav idag upphävandet av Australian Financial Services (AFS)-licensen för Dixon Advisory & Superannuation Services Pty Limited.

Avstängningen följer efter utnämningen av Stephen Graham Longley och Craig David Crosbie som gemensamma administratörer för Dixon Advisory den 19 januari 2022. Administratörerna har informerat ASIC om att de flesta Dixon Advisory-kunder har gått över till alternativa leverantörer av finansiella tjänster efter eget val.

Villkoren för avstängningen:

  • tillåta Dixon Advisorys AFS-licens att fortsätta att fungera till den 9 maj 2022 så att befintliga kunder som ännu inte har gått över till en alternativ leverantör kan fortsätta att få tillgång till finansiella tjänster;
  • kräva bibehållande av tvistlösningsarrangemang inklusive medlemskap i Australian Financial Complaints Authority till den 8 april 2023; och
  • kräva bibehållande av kompensationsarrangemang som följer s912B i Corporations Act 2001 fram till den 8 april 2023.

Enligt Corporations Act 2001 har ASIC befogenhet att dra in eller annullera en AFS-licens, utan att hålla en hearing, där AFS-licensen innehas av en juridisk person som är placerad under extern administration. Dixon Advisory har rätt att begära en prövning av ASIC:s beslut vid Administrative Appeals Tribunal.

Dixon Advisory-klienter som söker information om administrationsprocessen bör kontakta administratörerna på [email protected] och kan komma åt PwC:s sida om insolvensfall.

ASIC gör också förfrågningar i samband med övergången av tidigare kunder till Dixon Advisory till Evans & Partners Pty Ltd, en närstående enhet.

Låt oss komma ihåg att ASIC den 4 september 2020 inledde ett civilrättsligt straffförfarande mot Dixon Advisory för påstådda konflikter, misslyckanden i bästa intresse och olämplig rådgivning. Dessa förfaranden är för närvarande vilande och ASIC fortsätter att ha kontakt med administratörerna för att gå vidare med förfarandet.





Source link